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《法律尽职调查指要（修订版）》顺应法律法规、政策及实务中的变化，对第1版的内容作了修改和调整，在体例上同于第1版，即分设上下两编。上编“法律尽职调查总论”全面介绍了法律尽职调查的特征与作用、工作流程、调查的方法和信息来源以及调查中的程序性事项等内容。下编“法律尽职调查业务操作规程及常见法律问题”则调整为二十五个新专题，对尽职调查中常见的问题进行了新的梳理和总结，每个专题既有通用的具体操作规程，也有针对具体问题的分析，即以模拟案情为基础，引导读者了解相关的法律依据，明了相应的法律风险，并得出一定的解决方案，为读者处理相关问题开拓思路。

上编 法律尽职调查总论

专题一 法律尽职调查概述

一、尽职调查的概念

二、法律尽职调查的特征

三、法律尽职调查的作用

四、法律尽职调查的标准

五、与法律尽职调查有关的主要规定

专题二 法律尽职调查的工作流程

一、确定法律尽职调查的目的、对象和范围

二、编制法规卷

三、设计并提供尽职调查问卷清单

四、收集、整理尽职调查资料

五、制作尽职调查工作底稿

六、审阅尽职调查资料

七、撰写尽职调查报告

专题三 法律尽职调查的方法和信息来源

一、法律尽职调查的方法

二、法律尽职调查的信息来源

专题四 法律尽职调查中的程序性事项

一、接受委托前的利益冲突调查

二、尽职调查的保密要求

三、法律尽职调查的培训

下编 法律尽职调查业务操作规程及常见法律问题

阅读说明

一、操作规程

（一）主要法规部分

（二）审阅文件部分

（三）审核要点部分

（四）撰写要求部分

二、法律尽职调查中的常见法律问题

（一）基本事实部分

（二）相关法规部分

（三）相关风险部分

（四）解决方案部分

（五）参考案例部分

（六）审阅说明部分

（七）特别提示部分

专题一 设立和存续

一、操作规程

（一）主要法规

（二）审阅文件

（三）审核要点

（四）尽职调查报告撰写要求

二、关于公司的设立和存续的常见法律问题

（一）公司名称不符合有关法律规定

（二）公司名称未经有权机关核准

（三）公司名称中未标明法定字样

（四）公司名称与驰名商标冲突

（五）公司法定代表人变更未办理相关登记

（六）公司的法定代表人资格不符合任职资格

（七）公司注册资本低于法定最低限额

……

康言，曾用名康龚，现为方达律师事务所合伙人，主要执业领域为股权私募投资、企业重组改制、外资并购及境外上市等。

谢菁菁法学博士，现为国际关系学院副教授。

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要特别注意法规的有效性，既要注意施行日期，也要注意法规首部和尾部对有关法律文件的废止、修订内容

不应划分法律效力的时间段，应当是与被调查对象和拟议项目有关的全部法律法规的收集。

虽然上位法不得与下位法冲突是一般规则，但是部门规章和地方性法规往往在企业的实际运行中是权威性法律依据。

注意所调查事实与当时、而不是调查时适用的法律规定的对应性。

在匿名情况下问询所设置的假设条件与被调查对象的法律事实之间的差异。

在客户和被调查对象的理解中可能存在两个误区。一个误区是凡是资料都涉及商业秘密而无法向律师披露。对于确实属于商业秘密的文件和资料，客户或被调查对象无须披露，但是应当向律师说明其文件名称和涉及的大致内容，特别是纯粹的法律安排的内容。律师在遇到可能涉及商业秘密的资料要求时，应当向被调查对象说明其中可能存在的法律问题，请被调查对象确认其秘密性，以避免资料的缺漏。对于部分商业秘密，律师也可以根据被调查对象的要求不向客户披露，但是可以指出其中存在的法律风险。另一个误区是被调查方认为众多资料的披露对自己在交易中不利。律师应向被调查对象解释信息披露真实、准确、完整的重要性以及法律尽职调查对于确定交易结构和交易方案的重要性。律师在遇到资料收集困难时，应与客户及时沟通和说明，通过客户推动被调查对象的合作

书籍介绍

《法律尽职调查指要（修订版）》顺应法律法规、政策及实务中的变化，对第1版的内容作了修改和调整，在体例上同于第1版，即分设上下两编。上编“法律尽职调查总论”全面介绍了法律尽职调查的特征与作用、工作流程、调查的方法和信息来源以及调查中的程序性事项等内容。下编“法律尽职调查业务操作规程及常见法律问题”则调整为二十五个新专题，对尽职调查中常见的问题进行了新的梳理和总结，每个专题既有通用的具体操作规程，也有针对具体问题的分析，即以模拟案情为基础，引导读者了解相关的法律依据，明了相应的法律风险，并得出一定的解决方案，为读者处理相关问题开拓思路。