繁荣的背后：解读现代世界的经济大增长 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子书 mobi 在线

本书讨论了现代经济增长的根源，认为科学方法、繁荣的资本市场、交通与通信技术，以及清晰的产权为现代社会发展奠定了基础。全书梳理了现代科技、资本市场发展的脉络，同时分析了当下不发达经济体的一些问题，并提出了自己的解决方案。

推荐序

前　言

导　论

部分 增长的来源

第1章　财富的假设3

第2章　财产权52

第3章　理性100

第4章　资本139

第5章　动力、速度和光芒180

第6章　增长的综合分析213

第二部分 国家

第7章　胜利者：荷兰与英国221

第8章　亚军263

第9章　落后的国家306

第三部分 结果

第10章　宗教、文化、财富和快乐之路331

第11章　伟大的权衡369

第12章　财神与战神：赢家的诅咒383

第13章　增长会结束吗406

第14章　何时，何地，通向何处413

·作者简介·

威廉·J.伯恩斯坦William J. Bernstein

美国金融理论家与神经科学学者，经济史科普作家，其主要研究方向是现代投资组合理论。自1996年创立自己的“无脑懒人投资组合”以来，通过将资本平均分配在四种不同的股票标的上，实现了30年平均年化收益率4.69%的稳定回报。他也是畅销书《有效资产管理》《投资的四大支柱》的作者。在投资顾问生涯之余，伯恩斯坦也是一个经济史爱好者，是经济史经典著作《繁荣的背后》《贸易改变世界》的作者。

·译者简介·

符云玲

女，经济学硕士，曲阜师范大学讲师。

研究领域: 西方经济学，环境经济学；曾就读于中国人民大学公共事业管理专业（环境经济学方向）、中国人民大学人口·资源与环境经济学专业，分别获得管理学学士学位和经济学硕士学位；曾获山东省高等学校优秀科研成果奖三等奖。

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一个国家进入工业化发展阶段，不仅仅是工业化本身的结果，更是由于隐藏在其下的财产权、科学调查和资本市场制度的存在。一旦国家达到了那个阶段，贫穷的桎梏就被打破了。如果你愿意，经济增长可以说成是和当时的文化是紧密联系在一起的。即使当时这些国家的经济从外表上看遭受了巨大的破坏，正如第二次世界大战期间发生在轴心国的那样，它们也能快速恢复，并超越前期的繁荣。

比战争更可怕的是对财产权的侵蚀。在20世纪，民主德国曾有两次只花了几十年的时间就从世界大战造成的极大破坏中恢复的经历。但是，从财产权被侵蚀的状态中恢复则需要几代人的时间。

……

西方世界令人如此惬意的状态并不是一夜之间实现的。它花了第二个千年中的绝大多数时间摆脱封建制度对财产权的压抑，摒弃教会对知识分子的束缚，克服资本市场的缺失，改变高效交通和通信的缺失状态。只有在这四个目标全部实现以后，新工业化和后工业化社会的居民才能够享受他们自己的劳动成果。

伯恩斯坦搭建了一个可以被称之为“四位一体”的解释框架：财产权、科学理性主义（或科学方法）、资本市场、交通和通信技术的改善。在这四大因素的共同作用下，现代财富增长逐渐生根发芽于英国格拉斯哥至意大利热那亚之间的地区。

一国繁荣的关键是与之相关的制度，即人们在其中思考、互动和从事商业往来的框架……发挥顶梁柱功效的非财产权莫属。所谓财产权，是指创新者和商人的劳动成果免遭政府、违法者和垄断机构随意征用或侵占的权利。保障一个人获得其创造物的绝大部分的权利，是所有其他权利的基础。

科学理性主义。因为经济进步有赖于创新和对创新成果的商业化，而创新过程需要一个以理性思考为基础的知识体系作为支撑。具体来说，科学理性主义表现为引发技术进步的经验观察和数学工具的进步。

在天才的创意和经济现实之间存在着巨大的鸿沟，而打通两者的只有资本，准确地说唯有充满活力且受投资人信赖的资本市场。有效的资本市场具有三项基本功能：降低融资成本、分散投资风险以及提供市场信息。

资本市场的有效性势必通过融资成本反映出来。借贷利率通常被认为是融资成本的综合标尺。

第一，世界是如何发展到当今状态的？第二，为读者提供一个框架，该框架能够解释所有的国家（不光是书中所提到的几个）何以富裕或贫穷，何以民主或极权，何以弱小或强大，该框架甚至还能够回答一国国民是否对其生活状态感到满意……因此，本书很自然地分为三部分：世界为什么会这样、世界如何变成这样以及世界将走向何方。

财产权从来都不是绝对的。即使是在经济最自由的国家和地区，如新加坡和中国香港，也存在征税、征用和对某些商业行为自由的限制。同样，与封建制国家相比，它们的财产没收现象则较为隐蔽。

1900年最富裕的国家在20世纪的增长速度是最慢的，而同时期那些最穷的国家在20世纪的增长速度却是最快的。例如，在20世纪之初，日本是表中所列国家中最贫穷的，但是它的生产力以每年3%的速度增长，而1900年的领头羊英国，其年增长率仅为1.4%。

在一个没有货币的封建社会中，不能储存的产品必须在坏掉之前消费掉。在这样一个没有货币的社会里，财产权的概念是很难想象的。

货币经济的发展侵蚀并最终摧毁了封建制度。从农奴可以将自己的劳动出售给最高出价者的那一刻起，连接农奴和奴隶主关系的纽带就瓦解了。只有在这种情况下，重要的国家法律和资本制度才得以发展。

利息率能够精确地反映一个社会的健康状况……几大文明古国的利息率曲线都显现出U形模式。

四个投入要素（土地、劳动、资本和知识）和四个阶段：狩猎和采集阶段、农业阶段、工业化阶段和后工业化阶段。

一个国家进入工业化发展阶段，不仅仅是工业化本身的结果，更是由于隐藏在其下的财产权、科学调查和资本市场制度的存在。一旦国家达到了那个阶段，贫穷的桎梏就被打破了……即使当这些国家的经济从外表上看遭受了巨大的破坏，它们也能快速恢复，并超越前期的繁荣。

比战争更可怕的是对财产权的侵蚀。在20世纪，民主德国曾有两次只花了几十年的时间就从世界大战造成的极大破坏中恢复的经历。但是，从财产权被侵蚀的状态中恢复则需要几代人的时间。

没有财产权和公民权，发明家和商人则没有动力发明和生产超过基本需求以外的产品。

公民自由权来源于财产权。财产权是其他一切权利的基础。没有财产权的人很容易挨饿，而恐惧和饥饿使得他们更容易臣服于国家意志。如果国家可以肆意威胁个人的财产权，那么同样的力量将难以避免地被用于恐吓那些持有不同政治和宗教观点的人。——Leon Trotsky

由于成本的原因，狩猎和采集国家在财产权的维持上存在困难。

前言

几年前，当我的妻子从图书馆带回一本P. J. 欧鲁克（P. J. O’Rourke）的《吃掉有钱人》（Eat the Rich）的时候，我本没指望通过这本书来洞悉历史。欧鲁克先生写该书旨在消遣娱乐，但他以轻松幽默的方式对世界经济的成功和失败所进行的剖析，让人读起来非常尽兴。 令人印象深刻的是他对信贷危机的揭露：垃圾债券就是直接把钱借给你弟弟，而优质债券则是通过甘比诺家族倒手借给你弟弟。

欧鲁克先生散文式的轻松笔调的背后，隐藏着大量的精心调查。讽刺的文字中穿插着一些经过深入调查的段落，比如他在书中简单地引用了苏格兰经济学家安格斯·麦迪森所收集的数据。麦迪森通过数据研究发现，在1820年左右，世界经济增长出现了断点：在那以前，世界经济没有增长；在那之后，世界经济则出现了持续的增长和繁荣。

我花了一些时间找到了一本麦迪森的著作《世界经济二百年回顾》（Monitoring the World Economy，1820～1992）。这本平装书读起来就如晦涩的法律条款，枯燥无味，令人望而生畏。但从内容上看，麦迪森那些枯燥的数据却在讲述一个史上 伟大的故事：现代世界经济的诞生。对于日本明治维新和二战后的繁荣，即使是 好的书面描述也没有解释清楚麦迪森书中提到的原始数据：通货膨胀调整后，日本人均实际GDP增长6%，人均寿命翻倍，国民受教育水平几乎增至原来的4倍，文盲迅速消失，这些都是在次世界大战开始前的40年内发生的。

我开始对西方世界财富增长的这一突然变化感到着迷。麦迪森尝试对此做出解释，他简单地提到了技术进步，贸易、金融和人力资本的改善，自然资源的开发以及一些晦涩的经济学概念，如“增长核算”（growth accounting）。这些解释语焉不详，难以让我满意。技术进步带来经济增长，这是公认的真理，但是并不能够解释该问题。顾名思义，经济增长是技术创新的产物。如果电子、交通技术乃至科学发展突然停止，那么经济增长也将随之停止。

这一问题使我感到苦恼。为什么？为什么世界经济会增长，技术进步作为经济增长的基础是何时突然崛起的？为什么佛罗伦萨人不能发明达·芬奇早已勾画出来的蒸汽机和飞行器？为什么掌握冶金术的罗马人没能发现电和发明电报？为什么精通数学的古希腊人并不能得出现代资本市场赖以生存的概率论？就这点而言，雅典人在打败波斯人之后，直到被亚历山大大帝领导之前的两个世纪中，已经拥有了人们公认的经济增长的条件：民主制度、财产权、自由市场以及一个自由的中产阶级，可是为何他们在这个时期仍然处于极度贫困之中？ 重要的是，霍布斯（Hobbes）将自然状态下的生活描述为“孤独、贫穷、肮脏、粗野和短缺的”，这些词完美地刻画了19世纪前大多数人的生活状态，但为什么距这些描述记载不到两个世纪后，这些现象就在西欧消失了呢？

对于上述问题，保罗·约翰逊（Paul Johnson）在《现代的诞生》（The Birth of the Modern）中做出了迄今为止 为准确的回答。与麦迪森的著作《诗人的现代早期发展史》（Early Modern Developmental History for Poets）相对应，他对19世纪初期的科技、政治、文学和艺术革命的描述堪称无与伦比，就像优美的散文。为什么这一 重要的历史转变会在那一特定的时刻发生，约翰逊没有对这一根本性的问题做出解答。按照另一种思路，贾雷德·戴蒙德（Jared Diamond）在《枪炮、病菌与钢铁：人类社会的命运》（Guns, Germs, and Steel）中提出了“雅礼的问题”——为什么白人能够拥有所有的货物？尽管戴蒙德的著作对生物学和地理学在人类历史中的作用进行了令人惊叹的概括，但是他对那名部落男子所提出的苦恼问题并没有做出解答。

我的任务就是探索那些19世纪早期出现的引发当代经济起飞的文化和历史因素。再好的纯理论叙述也无法超越有理论依据的非虚构类著作，因为后者为读者提供有用的工具以帮助他们理解周边世界。若想揭示世界繁荣的起源，人们无论采取何种办法都需要面临两个挑战。，世界是如何发展到当今状态的？这是 本质和 有趣的历史故事之一。任何作者都能够对其进行描述，但并不是每个作者都能够引起读者的兴趣，若作者做不到这一点，那就是他自身的失职。第二，为读者提供一个框架，该框架能够解释所有的国家（不光是书中所提到的几个）何以富裕或贫穷，何以民主或极权，何以弱小或强大，该框架甚至还能够回答一国国民是否对其生活状态感到满意。如果作者能够战胜上述两个挑战，那么读者甚至都有可能捕捉到关于地球和人类未来命运的信息。

因此，本书很自然地分为三部分：世界为什么会这样，世界如何变成这样以及世界将走向何方。首先，我们将努力揭示经济增长的原动力；然后，我们将描述这些动力因素在不同的国家所扮演的角色； 后，我们将集中讨论现代世界经济的爆炸性增长对社会、政治和军事所造成的显著影响。我们将会发现，对经济增长原动力的理解为我们提供了强大的洞察力，有助于我们观察当今世界面临的以下问题：

?

总的来说，我们这个世界不光是变得更富裕了，同时也变得更复杂、节奏更快和压力更大了。对地球上的芸芸众生而言，未来的社会总体福利和满意度会得到提高吗？

?

财富和民主之间是一种什么样的关系？经济的发展以及由此造成的国家之间的贫富差距将给未来世界政治局势带来什么影响？是否能够成功地将民主制度输出到像伊拉克和阿富汗这样的国家？

?

当代繁荣的变革如何影响当前世界力量的均衡局势？美国的军事优势只是历史的偶然吗？它是否会持续下去？一些非西方国家，如何有效地运用其政治和军事力量？

没有人敢声称自己精通世界经济增长问题涵盖的所有领域——法律、历史、哲学、天体力学、神学、公共政策、社会学，当然还有经济学。我并不是上述任何一个领域的专家，因此我需要感谢那些为我指明方向、指引道路、编辑书稿以及在这条道路上给我莫大鼓励的人。

几乎从一开始，艾德·道尔就是我写作道路上的伙伴。他帮助我理解复杂的贸易理论，并凭借他早年作为本科生和研究生时所学的知识帮助我探索这门高深莫测的学科。（3年前，艾德建议我考虑写一本以经济史为题的书，他并不知道实际上在那之前几个月我已经开始尽力尝试了，他的这一建议为我继续这一尝试提供了必要的精神支持。）罗伯特·埃里克森为我提供了关于新月沃地财产权的未公开发表的材料；马克·罗伊为我提供了关于财产权执行成本的未公开发表的材料；维克托·汉森在“希腊人对物权法的贡献”这一问题上给予我帮助；理查德·伊斯特林引导我思考和理解金钱与幸福的关系；斯蒂芬·邓恩使我对 高法院历史作用的理解更加完善；亚历克斯·约翰逊促使我更加深入地钻研知识产权的历史；罗伯特·阿诺特帮助我理解即将到来的世代风暴；卡尔·阿普恩对我关于增长时代的中世纪祖先所做的讨论给予了适当的 ；罗伯特·巴罗为我提供了增长相关性方面的数据和图表；格雷戈里·克拉克为我描绘几个世纪以前英国的繁荣提供了数据；伊曼纽尔·赛斯为我提供了收入分配的数据；吉姆·平林为我提供了美国专利局活动的数据。在本书所涉及的方方面面的历史问题上，沃尔多·托布勒、杰克·戈德斯通、杰·巴萨乔夫、罗伯特·厄普豪斯、尼尔·弗格森、保罗·肯尼迪、唐纳德·莫格里奇、罗伯特·斯基德尔斯基、拉里·尼尔、简·阿尔珀特和理查德·希拉都曾慷慨地给予我帮助。我还需要特别感谢罗恩·英格尔哈特，他帮助我厘清经济、文化和宗教之间错综复杂的关系，同时也为我提供了大量的插图。

我也曾得到过一些财经媒体人的帮助。威廉·舒西斯提供了一些初步的批评性建议。艾奥瓦州公共电台的伯纳德·谢尔曼几乎自始至终参与了本书的编辑工作，他无数次地帮助我走出困境，尤其是在公共政策领域。《华尔街日报》的乔纳森·克莱门茨在许多问题上都给我提供过慷慨的帮助，从行文风格到结构安排，再到对英国思想史的探讨，这些帮助对本书的许多章节都是非常重要的。《金钱》（Money）杂志的詹森·茨威格以其别具特色的专业技能、敏锐的识别力、调皮的幽默感以及百科全书般的知识结构来帮助我。在写作的过程中，约翰·丹东尼奥帮我把握方向，在必要的时候他就像一名严厉的监工，同时，他又是一名无与伦比的散文润色高手。

在即将完稿之时，朱迪·布朗以她专业的眼光和艺术天赋帮我对本书进行了进一步的完善，唐·格伊特也帮助我制作和完善了本书的大部分图表。凯瑟琳·达索玻罗斯运用她那令人印象深刻的技能，借助麦格劳–希尔出版公司的资源，以她公认的热情帮助我从经济学的视角描绘现代世界。

我的朋友和家人也为本书的写作做出了不可忽略的贡献。就像往常一样，查尔斯·霍洛威博士在古欧洲、古希腊的语法规则方面为我提供了很多非常有用的帮助，我的女儿凯瑟琳·吉格勒在社会学方面为我提供了很多专业性的建议。凯西·格罗斯曼和里克·格罗斯曼对本书的终稿进行了严格的校对。 后，我要感谢我的妻子简·吉格勒，如果没有她，我不可能写出这本书。她帮助我把未成形的零散材料编辑成思路清晰的章节，果断地将一些难懂的术语和晦涩的表述变成流畅易懂的字句，不厌其烦地修改那些缺乏头绪的内容。她总是陪伴在我身边，每一章的草稿都经过她耐心的重新整理、修改和润色，她以令人惊异的宽容和巨大的支持来帮助我。

书籍介绍

人类文明在公元1000年前，一直以一种缓慢的速度在增长，但是在西方的中世纪晚期，中国的宋元时代以后，人类经济增长的范式却悄然出现了改变。人口、科技、经济都在加速增长，并在文艺复兴时代出现了井喷，且在18世纪末、19世纪初的工业革命中实现了质的飞跃。

也是在这几百年的时间内，西方快速超越了东方，在技术与经济上把很多古老而繁荣的国家甩在了后面。自此，一些新的、不同于传统社会的经济组织方式和生活方式应运而生，它们塑造了我们今天的日常生活，我们称之为现代社会，或者工业化社会。

那么，支持工业化社会发展的源动力是什么？

是什么给人类带来了前所未有的空前繁荣？

本书会揭晓这些问题的答案。