企业上市全程指引（第五版） 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子书 mobi 在线

这是一本指导企业规范上市融资的工具书。全书最具可读性的就是让读者快速了解各板块上市“规则”，这也是本书的核心价值。同时，不论是上市、融资，还是公司治理、建章立制、资本运作、金融工具等企业所需，书中都给予了规范性操作指引，引用的都是证监会、上交所、深交所、新三板股份转让系统、北交所新近颁布的相应规则及细则，可以说包括了从企业创业开始，到上市、再融资、再扩张整个过程中的法规、必备条件，以及避险的注意事项，构建出一个系统的知识、规则体系，呈现给读者。相比于第四版，第五版特别增加了北交所的相关上市规定，同时也认真梳理了全面实行注册制下中国资本市场的变革，以期能给企业家朋友们带来帮助和指引。

编辑推荐

1.本书为企业上市全流程指引，是拟上市企业与上市中介服务人员的工具书。

2.作者作为独立讲师，常年开设此方向课程，且此书之前出了四版，具有颇为广泛的读者基础。

3.第五版紧跟市场变化，增加北交所和全面注册制下的新规，既全面又及时。

目标读者

1.在中国数千万公司中，仅有4500多家境内上市企业、800多家境外上市企业和上万家拟上市企业，它们都是优秀企业的代表。《企业上市全程指引》第五版正是为这些优秀企业服务的工具书，是一本IPO行动指南，涵盖了企业上市前、上市中、上市后的所有规范运作。

2.《企业上市全程指引》从第一版到第五版，记录了每个时期中国资本市场的全套规则，可以看出规则的演变，供从事金融研究工作者和各财经院校学生研究使用。

3.本书中的投融资内容可以为4000多万家中小企业提供操作参考，顺应后疫情时期的中国经济振兴和腾飞。

4.为企业上市提供中介服务的人员也可以在本书中学习到相关的法规知识。

目录

第一章 为何上市003

第一节 上市论证005

第二节 推动企业上市010

第三节 注册制下IPO审核工作流程013

参考案例022

第二章 沪深主板市场024

第一节 企业上市准备阶段027

第二节 企业股份制改组阶段029

第三节 股份制改组后如何规范运作037

第四节 股份有限公司运行及上市申请044

第五节 企业IPO上会被否原因053

参考案例055

第三章 科创板059

第一节 发行条件062

第二节 审核与注册程序067

第三节 发行上市保荐的特别规定076

第四节 发行与承销的特别规定079

第五节 红筹企业和境内外事项的协调080

第六节 投资者适当性管理制度082

第七节 退市092

第八节 监督管理和法律责任101

参考案例107

第四章 创业板109

第一节 发行上市条件110

第二节 申请与受理114

第三节 审核程序117

第四节 审核中止与终止119

第五节 注册程序124

第六节 股票发行上市127

第七节发行与承销130

参考案例135

第五章 北京证券交易所137

第一节 递进式发展的新三板139

第二节 错位发展的北交所142

第三节 北交所业务规则147

第四节 北交所转板机制180

参考案例189

第六章 中介机构191

第一节 会计师192

第二节 券商199

第三节 律师207

参考案例210

第七章 上市前如何进行资本运作213

第一节 转增股本214

第二节 配股和增发217

第三节 缩股、分立、换股218

第四节 通常采用的资本运作模式222

第五节 军民融合模式233

第六节 企业债券240

第七节 私募基金243

参考案例248

第八章 信息披露253

第一节 上海证券交易所信息披露事务254

第二节 深圳证券交易所信息披露事务259

第三节 北京证券交易所信息披露事务266

第四节 新三板信息披露事务277

第五节 科创板信息披露事务285

第六节 创业板信息披露事务299

参考案例309

第九章 上市公司治理312

第一节 董事会及议事规则313

第二节 股东大会及议事规则324

第三节 监事会及议事规则328

第四节 内部控制331

第五节 独立董事339

第六节 推动ESG评价模型343

参考案例347

第十章 股权激励与员工持股349

第一节 股权激励的规定349

第二节 股权激励种类356

第三节 上市公司员工持股计划358

第四节 中央企业控股上市公司实施股权激励363

第五节 股权激励实施程序和信息披露373

参考案例380

第十一章 企业并购重组385

第一节 企业兼并、收购、资产重组388

第二节 企业并购重组的操作过程392

第三节 上市公司重大资产重组398

第四节 中介机构的作用403

第五节 申请发行新股或债券405

第六节 重大资产重组的信息管理409

参考案例412

第十二章 上市公司再融资415

第一节 融资类型与比较416

第二节 上市公司发行新股418

第三节 向不特定对象发行可转换公司债券421

第四节 公司债券的发行427

第五节 金融债券的发行435

第六节 企业短期融资券的发行440

第七节 证券公司债券发行442

第八节 资产支持证券444

参考案例447

第十三章 停牌、复牌、终止上市、风险警示、重新上市452

第一节 停牌与复牌453

第二节 终止上市与重新上市456

第三节 风险警示板及其他风险警示476

参考案例480

第十四章 年报编制与解读483

第一节 年报的基本内容与披露规则484

第二节 财务报表503

第三节 合并会计报表531

第四节 审计报告534

参考案例543

第十五章 境外融资549

第一节 境外融资政策支持550

第二节 境外非金融企业债务融资555

第三节 引进战略投资者560

第四节 外商投资证券公司564

第五节 金融衍生产品567

参考案例579

第十六章 境外上市581

第一节 境外上市的基本规定582

第二节 上市方式588

第三节 香港证券市场591

第四节 英国证券市场607

第五节 美国证券市场616

第六节 新加坡证券市场622

第七节 韩国证券市场627

第八节 日本证券市场629

参考案例630

参考文献633

后记637

周红

财经类作家。

曾任北大、清华、人大、上海财大、西南财大等高校外聘教授，教授投资银行专业课程。

曾任北大纵横管理咨询公司专家级顾问、嘉富诚国际资本有限公司董事合伙人、多只私募股权投资基金合伙人及管理人。

早年在大学教授“证券学”专业课程。20世纪90年代初开始从事投资银行业务，先后在万国证券、海通证券公司任职，参与过20多家企业上市及融资服务，熟悉企业资本运作。

2000年年初任上市公司董事、副总、董事会秘书，熟悉上市公司运作规则及企业IPO操作程序。2006年至今在高校任教，并作为专业上市融资顾问，为多家国内企业成功从资本市场融得资金，同时还辅导企业上市及上市后的规范运作、再融资等。

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书籍介绍

这是一本指导企业规范上市融资的工具书。全书最具可读性的就是让读者快速了解各板块上市“规则”，这也是本书的核心价值。同时，不论是上市、融资，还是公司治理、建章立制、资本运作、金融工具等企业所需，书中都给予了规范性操作指引，引用的都是证监会、上交所、深交所、新三板股份转让系统、北交所新近颁布的相应规则及细则，可以说包括了从企业创业开始，到上市、再融资、再扩张整个过程中的法规、必备条件，以及避险的注意事项，构建出一个系统的知识、规则体系，呈现给读者。相比于第四版，第五版特别增加了北交所的相关上市规定，同时也认真梳理了全面实行注册制下中国资本市场的变革，以期能给企业家朋友们带来帮助和指引。

编辑推荐

1.本书为企业上市全流程指引，是拟上市企业与上市中介服务人员的工具书。

2.作者作为独立讲师，常年开设此方向课程，且此书之前出了四版，具有颇为广泛的读者基础。

3.第五版紧跟市场变化，增加北交所和全面注册制下的新规，既全面又及时。

目标读者

1.在中国数千万公司中，仅有4500多家境内上市企业、800多家境外上市企业和上万家拟上市企业，它们都是优秀企业的代表。《企业上市全程指引》第五版正是为这些优秀企业服务的工具书，是一本IPO行动指南，涵盖了企业上市前、上市中、上市后的所有规范运作。

2.《企业上市全程指引》从第一版到第五版，记录了每个时期中国资本市场的全套规则，可以看出规则的演变，供从事金融研究工作者和各财经院校学生研究使用。

3.本书中的投融资内容可以为4000多万家中小企业提供操作参考，顺应后疫情时期的中国经济振兴和腾飞。

4.为企业上市提供中介服务的人员也可以在本书中学习到相关的法规知识。